此外，二月份，還有4張罰單的處分對(duì)象為券業(yè)從業(yè)人員。

詳細(xì)來看，2月公示的投行罰單中，新時(shí)期證券因受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債，對(duì)發(fā)行人募集資金運(yùn)用監(jiān)視不到位，以及對(duì)發(fā)行人信息披露督導(dǎo)不到位而收江蘇證監(jiān)局警示函。中天國(guó)富證券及2名保代因保薦鑫甬生物IPO未勤奮盡責(zé)催促發(fā)行人依照規(guī)則實(shí)行信息披露義務(wù)而收警示函。

深交所于2月15日公告了東方花旗證券有限公司（現(xiàn)名東方證券承銷保薦有限公司）兩名財(cái)務(wù)參謀項(xiàng)目主辦人的個(gè)人罰單，牽扯到2013年9月?lián)位泜髅绞召I香榭麗項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀的舊案，兩位項(xiàng)目主辦人未實(shí)行勤奮盡責(zé)義務(wù)，簽字的財(cái)務(wù)參謀報(bào)告存在虛假記載。

2月份獨(dú)一的一張資管業(yè)務(wù)罰單來自東興證券，因私募資管業(yè)務(wù)被出具警示函。一是資管新規(guī)落實(shí)不到位，個(gè)別產(chǎn)品業(yè)績(jī)報(bào)酬提取頻率超越每6個(gè)月一次；二是投資管理不標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)別產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整違約債券估值，關(guān)聯(lián)買賣管理不健全，投資經(jīng)理投資決策獨(dú)立性缺乏，對(duì)不同產(chǎn)品先后反向買賣同一債券的行為監(jiān)控不到位；三是風(fēng)險(xiǎn)管控制度存在缺失，未制定債券庫(kù)入庫(kù)規(guī)范，未明白請(qǐng)求定期對(duì)匯合方案的估值政策和程序的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

對(duì)投顧微信展業(yè)行為監(jiān)管力度加大

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的罰單則多與投顧有關(guān)。券商中國(guó)記者留意到，監(jiān)管部門關(guān)于投顧在微信等平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)展業(yè)的監(jiān)管力度在加大。

國(guó)泰君安江西分公司的一名投顧易某因提供投顧效勞過程中，存在經(jīng)過微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳說的行為，違背了《證券投資參謀業(yè)務(wù)暫行規(guī)則》第四條、第十六條的規(guī)則，該員工收警示函。

與此同時(shí)，國(guó)泰君安江西分公司也被江西證監(jiān)局責(zé)令矯正。該分公司存在兩處違規(guī)：一是對(duì)局部契合回訪挑選規(guī)范的贛江-同興投顧簽約投資者未進(jìn)行回訪，違背了《證券投資參謀業(yè)務(wù)暫行規(guī)則》第二十一條的規(guī)則。二是贛江-同興投資參謀易某在提供證券投資參謀效勞過程中，存在經(jīng)過微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳說的行為。該公司對(duì)易某提供證券投資參謀效勞合規(guī)管理不到位，違背了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理方法》第六條的規(guī)則。這也是2月份獨(dú)一既罰券商又罰個(gè)人的“雙罰”罰單。

此外，首創(chuàng)證券貴陽(yáng)一家停業(yè)部收警示函，一是由于聘用未獲得投顧執(zhí)業(yè)資歷的人員擔(dān)任投顧助理，二是存在營(yíng)銷人員將員工二維碼交由別人輔佐開戶的狀況。這也是監(jiān)管初次針對(duì)開戶二維碼違規(guī)運(yùn)用進(jìn)行處分。

去年，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部發(fā)布的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管狀況通報(bào)（第86期）》特意針對(duì)客戶招徠問題，明白了監(jiān)管請(qǐng)求。該監(jiān)管通報(bào)顯現(xiàn)，證券公司與“大V”協(xié)作有兩種形式，其中之一就是投放開戶鏈接形式，即經(jīng)過微信“大V”投放開戶鏈接，投資者經(jīng)過點(diǎn)擊開戶鏈接轉(zhuǎn)到相關(guān)公司開戶頁(yè)面進(jìn)行開戶操作。監(jiān)管通報(bào)中提出了監(jiān)管請(qǐng)求：對(duì)“大V”引流開戶給獎(jiǎng)勵(lì)不契合監(jiān)管規(guī)則，證券公司不得展開相關(guān)協(xié)作。

2月份，宏信證券大連玉光街證券停業(yè)部也收到了警示函，該停業(yè)部在新停業(yè)場(chǎng)所開業(yè)前，未按規(guī)則向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申請(qǐng)換發(fā)《運(yùn)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證》。此外，還有一些證券從業(yè)人員，由于代客買賣，引薦股票未充沛提示風(fēng)險(xiǎn)以及未提供來源等問題收到了個(gè)人罰單。

還有券商由于“反洗錢”被罰。2月14日，中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行披露了對(duì)中天證券及2人的行政處分，主要為反洗錢處分。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行稱，中天證券未按規(guī)則實(shí)行客戶身份辨認(rèn)義務(wù)，未按規(guī)則報(bào)送可疑買賣報(bào)告，罰款137.1萬元；同時(shí)，2名相關(guān)人員（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事務(wù)部總經(jīng)理、合規(guī)法律部總經(jīng)理）對(duì)此負(fù)有義務(wù)，也均被處以罰款。

2022年來15家券商被罰

據(jù)券商中國(guó)記者梳理，今年以來，截至2月27日，券商及分支機(jī)構(gòu)合計(jì)收到18張罰單，共有15家券商被罰。其中，光大證券、國(guó)泰君安、宏信證券今年來共收到2張罰單，安信證券、浙商資管、粵開證券、川財(cái)證券、海通證券等12家券商或券商分支機(jī)構(gòu)收到1張罰單。

若加上從業(yè)人員的個(gè)人罰單，今年以來券商范疇共開出54張監(jiān)管罰單，涉及26家券商。分業(yè)務(wù)來看，一切券商范疇罰單中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的罰單23張，占比約45%；投行業(yè)務(wù)罰單約18張，占比約37%；資管業(yè)務(wù)及合規(guī)風(fēng)控方面的罰單則分別為12張、1張。

2022年是資管新規(guī)過渡期完畢后的第一年，一開年，浙江證監(jiān)局就連下11張罰單，直指浙商證券旗下資管子公司浙商資管業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為，其中浙商資管收1張罰單，浙江證監(jiān)局還對(duì)公司10名人員分別開出了罰單。

1月11日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令矯正、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決議》公告。據(jù)公告顯現(xiàn)，因存在投資買賣管理缺失、恰當(dāng)性管理制度不健全等問題，浙江證監(jiān)局責(zé)令浙商資管矯正，并暫停公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月。

浙商資管存在五大違規(guī)行為，分別是對(duì)具有相同特征的同一投資種類采用的估值技術(shù)不劃一、對(duì)產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理、投資買賣管理存在缺失、投資者恰當(dāng)性管理制度不健全及合規(guī)人員裝備缺乏等。

1月19日，浙江證監(jiān)局連發(fā)8張罰單，劍指安信證券及旗下7名員工也因在保薦過程中存在違規(guī)行為等問題。罰單顯現(xiàn)，安信證券在展開浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱亞太藥業(yè)）2015年嚴(yán)重資產(chǎn)購(gòu)置項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤奮盡責(zé)，未能對(duì)亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、精確性進(jìn)行充沛核對(duì)和考證，失職調(diào)查不充沛，未按規(guī)則實(shí)行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

為此，安信證券被采取責(zé)令矯正的監(jiān)視管理措施；2名保代被認(rèn)定為不恰當(dāng)人選，2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嵺`實(shí)行上述職務(wù)；包括時(shí)任項(xiàng)目主辦人、投行業(yè)務(wù)部門擔(dān)任人、項(xiàng)目?jī)?nèi)核擔(dān)任人等被采取監(jiān)管說話、警示函等措施。

1月份，安全證券重慶分公司被重慶證監(jiān)局出具警示函，該公司存在三大問題：一是在銷售先鋒期貨新悅六號(hào)1期匯合資產(chǎn)管理方案（該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，未勤奮盡責(zé)，未全面理解投資者狀況；二是發(fā)作嚴(yán)重事情未向重慶證監(jiān)局報(bào)告；三是采取贈(zèng)送實(shí)物的方式吸收客戶開戶。與此同時(shí)，該公司4名員工也分別收到了個(gè)人罰單。

1月10日，宏信證券被四川證監(jiān)局采取責(zé)令矯正行政監(jiān)管措施，主要觸及公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系。一是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)未掩蓋操作風(fēng)險(xiǎn)、名譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，且對(duì)其他各類風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)未集成在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中；二是風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)有效性缺乏，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)存在未處置的預(yù)警信息，公司也未及時(shí)對(duì)預(yù)警閾值進(jìn)行評(píng)價(jià)和完善；三是壓力測(cè)試機(jī)制有待健全，未進(jìn)行多情形設(shè)置；四是公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中未包含風(fēng)險(xiǎn)容忍度，未完成對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要風(fēng)控指標(biāo)的逐日監(jiān)控。

光大證券1月份連收兩張罰單，第一張罰單由上海證監(jiān)局開出，指出光大證券存在嚴(yán)重合同披露不及時(shí)、嚴(yán)重事情停頓披露不及時(shí)等五大問題，被出具警示函。另外，光大證券東莞一停業(yè)部存在銷售非光大證券代銷的私募證券投資基金行為，被廣東證監(jiān)局出具警示函。

記者還留意到，今年1月，海通證券被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取通報(bào)批判監(jiān)管措施，3名員工被公開譴責(zé)，其中一名被罰暫不受理其出具的業(yè)務(wù)文件3年。據(jù)悉，海通證券未依照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)則，樹立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，缺乏有效的內(nèi)控機(jī)制。相關(guān)義務(wù)人在持續(xù)督導(dǎo)過程中未做到老實(shí)守信、勤奮盡責(zé)。

編輯：楊易

來源：券商中國(guó)